1. 目的

   進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各過程的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系成文信息的規(guī)定，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。

2. 適用范圍

   適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系要素所覆蓋的各部門和相關(guān)的質(zhì)量活動(dòng)的審核（第一方審核）。

3. 職責(zé)

3.1 辦公室是本程序的主要責(zé)任部門，受總經(jīng)理授權(quán)負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系審核，編寫年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2 審核組長負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)審計(jì)劃，按計(jì)劃組織有資格的質(zhì)量管理體系審核員對質(zhì)量管理體系運(yùn)行部門進(jìn)行審核、評價(jià)和報(bào)告。

3.3 審核員負(fù)責(zé)編制檢查表，實(shí)施審核工作，編寫不合格項(xiàng)報(bào)告，保證審核結(jié)果客觀、有效、公正。

3.4 受審部門負(fù)責(zé)對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，負(fù)責(zé)制定糾正措施計(jì)劃，并組織實(shí)施。

3.5 審核組負(fù)責(zé)對糾正措施的跟蹤驗(yàn)證，并協(xié)助辦公室做好內(nèi)審前資料和文件的準(zhǔn)備工作。

4.  工作程序

4.1  內(nèi)部質(zhì)量審核準(zhǔn)則

      通過有計(jì)劃的內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理活動(dòng)過程和結(jié)果是否符合GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量管理體系成文信息的要求，檢查運(yùn)行的有效性，評價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確認(rèn)質(zhì)量管理體系完善改進(jìn)的措施。

4.2  內(nèi)審計(jì)劃

      公司根據(jù)質(zhì)量管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和質(zhì)量活動(dòng)過程需要有計(jì)劃的開展內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。辦公室編制年度內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)部審核要覆蓋所有過程，每年至少一次，二次內(nèi)審的間隔時(shí)間不超過12個(gè)月。計(jì)劃經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.3  內(nèi)審員

4.3.1  內(nèi)審員資格

a. 內(nèi)審員應(yīng)是部門負(fù)責(zé)人或者骨干；

b. 必須經(jīng)過質(zhì)量管理體系審核課程培訓(xùn)并考試合格；

c. 參加內(nèi)審時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)；

d. 審核員不能審核自己的工作，確保內(nèi)部審核活動(dòng)的客觀公正。

4.3.2  內(nèi)審組長職責(zé)

a. 協(xié)助辦公室成立審核組，選擇審核組人員；

b. 制定審核實(shí)施計(jì)劃，準(zhǔn)備文件，明確分工；

c. 主持首末次會(huì)議，組織現(xiàn)場審核，確認(rèn)審核員觀察結(jié)果；

d. 提交審核報(bào)告，向受審部門提出建議；

e. 整理審核過程中形成的所有成文信息，做好審核證據(jù)的控制；

4.3.3  審核實(shí)施計(jì)劃

a. 編制審核實(shí)施計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮到各類產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造和服務(wù)有關(guān)的過程和區(qū)域，以及這些過程和區(qū)域?qū)M足產(chǎn)品質(zhì)量和顧客要求的重要性；

b. 審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)確定審核的目的、范圍、審核依據(jù)、時(shí)間及各部門所涉及的過程等與審核有關(guān)的內(nèi)容。

4.4  內(nèi)審時(shí)機(jī)

4.4.1  內(nèi)審計(jì)劃要求時(shí)；

4.4.2  當(dāng)合同要求顧客需要評價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，開展內(nèi)審活動(dòng)。

4.4.3  當(dāng)機(jī)構(gòu)和職責(zé)有重大改變時(shí)。

4.4.3  發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)需審查時(shí)。

4.5  內(nèi)審步驟和計(jì)劃

4.5.1  提出審核

     辦公室根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃提出內(nèi)審。

4.5.2  成立審核小組

       辦公室召開審核小組會(huì)議，明確分工和要求，并準(zhǔn)備好文件和資料。

4.5.3  編制檢查表

a. 內(nèi)審員根據(jù)分工要求，按審核要素編制現(xiàn)場審核用的檢查表；

b. 檢查表應(yīng)明確審核項(xiàng)目和需獲取的證據(jù)及資料的抽樣方法和足夠的數(shù)量，它要覆蓋GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)所有的標(biāo)準(zhǔn)條款及顧客的特殊要求。

4.5.4  提前通知受審部門以準(zhǔn)備必要資料。

4.5.5  召開首次會(huì)議

a. 現(xiàn)場審核首次會(huì)議，由審核組成員和受審部門負(fù)責(zé)人參加；

b. 會(huì)議內(nèi)容：重申審核目的、依據(jù)和范圍，明確成員分工，介紹實(shí)施審核的方法和程序以及審核過程中的具體安排。

4.5.6  現(xiàn)場審核

a. 現(xiàn)場審核的原則：審核員要遵循以客觀證據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)相對照來判斷符合與否，做到獨(dú)立、公正和依次遞進(jìn)審核的原則；

b. 收集客觀證據(jù)：審核員應(yīng)根據(jù)檢查表有計(jì)劃的收集客觀證據(jù)如：

      —— 存在的客觀事實(shí)；

      —— 對被審核的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話；

      —— 現(xiàn)場有效的成文信息中明確的質(zhì)量證據(jù)。

c. 形成客觀記錄：審核員對審核記錄進(jìn)行整理，形成觀察記錄，記錄的客觀事實(shí)要初步得到受審部門的確定。

d. 編制不符合項(xiàng)的報(bào)告

      —— 審核員對觀察記錄進(jìn)行評審后確定并編制不符合項(xiàng)報(bào)告。

      —— 不符合項(xiàng)的確認(rèn)：由審核員對不合格項(xiàng)開具“不符合項(xiàng)報(bào)告”，確定不合格事實(shí)。要求受審核方分析原因，采取糾正措施，“不符合項(xiàng)報(bào)告”須經(jīng)責(zé)任部門責(zé)任人確認(rèn)。

      —— 會(huì)同受審部門負(fù)責(zé)人對審核觀察結(jié)果進(jìn)行溝通并認(rèn)可。

4.5.7  召開末次會(huì)議，審核組長主持，與會(huì)者簽到，會(huì)議內(nèi)容包括：

a. 向受審核部門負(fù)責(zé)人說明審核觀察結(jié)果，以使他們能夠清楚地理解審核的結(jié)果；

b. 審核組長宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告，對各個(gè)不合格項(xiàng)要受審核方代表簽字認(rèn)可；

c. 提出審核組對審核的結(jié)論和意見；

d. 要求各責(zé)任部門提出糾正措施、計(jì)劃，對糾正措施完成的日期達(dá)成協(xié)議。

e. 會(huì)議應(yīng)有記錄。

4.5.8  審核報(bào)告

   a. 由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫“審核報(bào)告”，經(jīng)審核組長應(yīng)確認(rèn)簽字后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。對審核報(bào)告的要求：

      —— 審核組長對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；

      —— 審核報(bào)告如實(shí)地反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況；

      —— 審核報(bào)告需標(biāo)有日期和審核組長的簽名。

   b. 審核報(bào)告的內(nèi)容：

      —— 審核的目的、依據(jù)和范圍；

      —— 審核組成員和受審核方代表名單、審核日期、計(jì)劃具體實(shí)施的情況；

      —— 具體記錄不合格項(xiàng)的數(shù)量、嚴(yán)重程度、判斷依據(jù)；

      —— 質(zhì)量管理體系有效性、符合性的結(jié)論；

      —— 今后質(zhì)量管理體系要求改進(jìn)的建議；

      —— 審核報(bào)告的發(fā)放，發(fā)放范圍。

4.6  糾正措施的實(shí)施、跟蹤驗(yàn)證

4.6.1 受審核部門在確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告的三個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)分析不合格產(chǎn)生的原因，制訂糾正措施和完成日期，以消除被發(fā)現(xiàn)的不合格極其產(chǎn)生的原因。

4.6.2 糾正措施應(yīng)有審核員認(rèn)可確認(rèn)，重大措施應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.6.3 審核組依據(jù)《改進(jìn)措施管理程序》實(shí)施驗(yàn)證條款進(jìn)行跟蹤檢查與考核。糾正措施完成后，由內(nèi)審員驗(yàn)證其有效性、記錄完整性，并將驗(yàn)證結(jié)果記錄填在“不符合項(xiàng)報(bào)告”的驗(yàn)證欄內(nèi)，并簽字。 

4.7   內(nèi)部質(zhì)量審核中使用的審核及其結(jié)果的全部成文信息由審核組長移交辦公室按照《成文信息管理程序》進(jìn)行保管。

5. 相關(guān)文件

5.1  Q/CL2750-2017       電源線《成文信息管理程序》

5.2  Q/CL2930-2017       電源線《管理評審程序》

5.3  Q/CL2102-2017       電源線《改進(jìn)措施管理程序》

6. 相關(guān)記錄

6.1  QR920-01      電源線年度審核計(jì)劃

6.2  QR920-02     電源線 管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表

6.3  QR920-03      電源線內(nèi)部審核檢查表

6.4  QR920-04      電源線不符合項(xiàng)報(bào)告